第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带*的内容暂不作要求。
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
一、证券 1.有价证券 2.有价证券的分类 3.有价证券的特征
二、证券市场 1.证券市场的定义 2.证券市场的特征 3.证券市场的分类
三、证券市场的产生与发展 1.证券市场的产生 2.证券市场的发展 3.证券市场发展趋势
第二节证券市场参与者
一、证券市场主体 1.证券发行人 2.证券投资者
二、证券市场中介
三、自律性组织
四、证券监管机构
第三节证券市场的地位与功能
一、证券市场的地位 1.金融市场体系 2.直接融资与间接融资
二、证券市场的基本功能 1.筹资 2.定价 3.配置 4.转制
第二章股票
第一节股份有限公司
一、股份有限公司的性质
二、股份有限公司的设立
三、股份有限公司的组织机构 1.股东大会 2.董事会 3.监事会 4.经理
四、股份有限公司的财务、会计
五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算
第二节股票特征与类型
一、股票的定义、性质和特征
二、股票的类型 1.普通股和优先股 2.记名股票和不记名股票
3.有面额股票和无面额股票 4.流通股票和非流通股票
第三节普通股票与优先股票
一、普通股票的特征 1.普通股票是最基本、最重要的股票 2.普通股票是标准的股票
3.普通股票是风险最大的股票
二、普通股票股东享有的权利 1.公司经营决策的参与权 2.公司盈余和剩余资产分配权
3.优先认股权
三、优先股票的特征
四、优先股票的种类
1.累积优先股和非累积优先股 2.参与优先股和非参与优先股
3.可转换优先股和不可转换优先股 4.可赎回优先股和不可赎回优先股 5.股息率可调整优先股和股息率固定优先股
第四节我国现行的股票类型
一、国家股
二、法人股
三、公众股
1.公司职工股
2.社会公众股
四、外资股
1.境内上市外资股
2.境外上市外资股
第三章债券
第一节债券概述
一、债券的定义和特征
1.债券的定义
2.债券的票面要素
3.债券的性质
4.债券的特征(1)偿还性(2)流动性(3)安全性(4)收益性
二、债券的分类
1.按发行主体分类(1)政府债券(2)金融债券(3)公司债券
2.按计息方式分类(1)单利债券(2)复利债券(3)贴现债券(4)累进利率债券
3.按债券形态分类(1)实物债券(2)凭证式债券(3)记帐式债券
三、债券的偿还方式
1.到期偿还、期中偿还和展期偿还
2.部分偿还和全额偿还
3.定时偿还和随时偿还
4.抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
1.债券与股票的相同点
2.债券与股票的区别
第二节公债
一、公债的定义和特点
1.公债定义和性质
2.公债的特点(1)安全性高(2)流通性强(3)收益稳定(4)免税待遇
二、国家债券
1.国债的分类
2.我国的国债(1)国库券(2)国家重点建设债券(3)国家建设债券(4)财政债券(5)特种债券(6)保值债券
(7)基本建设债券(8)转换债券
二、证券业从业人员的道德规范
1.证券业从业人员职业道德的作用和定义
2.证券业从业人员职业道德规范的内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法
第二节证券业从业人员的行为准则
一、保证性行为
1.热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密
2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
4.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
5.文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正
6.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
7.团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾
8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
二、禁止性行为
1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动
2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定
4.不得劝诱客户参与证券交易
5.不得接受分享利益的委托
6.不得向客户保证收益
7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
8.不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动
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